黄旭东：
经查，你在信达证券（601059）股份有限公司温州瓯江路证券营业部从业期间涨上策，存在对客户两融绕标管控不足、展业行为未予留痕的情形，反映出你未有效控制自身执业行为的合规风险，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条第二款的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
你应当切实增强合规意识涨上策，规范展业行为，杜绝违规行为再次发生。
如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。
浙江证监局
2026年1月4日涨上策
久联优配提示：文章来自网络，不代表本站观点。
